直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位炒股融资工具。 本报讯(记者简洁 通讯员解舒麟)5人团伙在网络上制造、传播企业虚假负面信息，并对企业进行敲诈勒索。近日，经北京市朝阳区检察院提起公诉，法院以敲诈勒索罪判处徐某、齐某等5名被告人十一年至一年六个月不等有期徒刑，各并处11万元至1.8万元不等罚金，并责令5人将违法所得退赔给被害企业。 吴先